达沃市-另一家当地公司已经成为证券交易委员会(SEC)的咨询对象，因为它在没有任何许可证的情况下引诱投资者投资其冻结产品并增加他们的资金。
在3月21日的咨询中，美国证券交易委员会执行和投资者保护部门(EIPD)表示，Davao Prime Summit冷冻产品交易公司“未获授权向公众征求投资”，似乎正在实施“庞氏骗局”。
根据其Facebook页面上的帖子，该实体声称拥有贸易和工业部地区办事处和市政府的许可证，但SEC-EIPD表示，它没有在该机构注册，不具备任何吸引投资的法人资格。
该部门指出，根据实体的在线职位，一个人必须首先参加其办公室的介绍研讨会，并利用可能需要1万至50万比索的投资计划。
根据投资范围，“(i)投资者在6个月的锁定期内可获得最高120%的收益，或每月获得20%的收益。”
在其样本计算中，P10,000投资将在前五个月每个月产生P2,000，第六个月产生P12,000。
该机构指出，这一制度构成了一种“投资合同”，“一种证券，当在一个共同企业中进行投资或投放资金，并合理预期从其他人的努力中获得利润时，就存在了。”
它补充说，这一概念在该实体的“计划中很突出”，根据《证券监管法典》(Securities regulatory Code)，该实体及其代理人必须有适当的注册和向公众销售的许可证。
根据美国证券交易委员会的数据库，该实体“在没有必要的许可证和/或授权的情况下向公众征求、接受或接受投资配售，也没有发行投资合同和《证券监管法典》第3条规定的其他形式的证券”。
它补充说，该计划“具有庞氏骗局的特征，新投资者的钱被用于向之前的投资者支付虚假利润，主要是为了有利于其顶级招聘人员和先前的风险承受者，在缺乏新投资者的情况下，对后续成员不利。”
该骗局以20世纪20年代在美国欺骗投资者的意大利人查尔斯·庞齐(Charles Ponzi)命名。
“利用‘庞氏骗局’(Ponzi Scheme)以投资合同的形式发行和出售证券，这是欺诈性的、不可持续的，不是一种可登记的证券，”SEC的咨询报告称，并补充称，该机构不会批准这种计划。
该机构警告说，该公司背后的人，包括有影响力的人和代言人，如果他们继续招揽投资，将面临刑事诉讼，罚款5百万美元，最高21年监禁，或两者兼有，这取决于法院的裁量权。
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